Национальный банк Украины в июне 2026 года применил меры воздействия к четырем банкам и одной небанковской финансовой организации за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного регулирования.
Штрафы для банков
Наибольший штраф получил АО ПУМБ — 10 млн грн. Банк ненадлежащим образом проводил проверку клиентов, в частности тех, бенефициарами которых являются граждане РФ, не внедрял усиленный мониторинг для высокорискованных операций, своевременно не сообщал о пороговых транзакциях и не разрывал деловые отношения в случае непредоставления клиентами документов. Банк также получил письменное предупреждение.
- АО Укрсиббанк — оштрафован на 400 тыс. грн за ненадлежащую разработку внутренних документов по вопросам финмониторинга и непринятие отдельных мер проверки в установленные сроки.
- АО Таскомбанк — оштрафован на 200 тыс. грн за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода.
- АО Универсал Банк (monobank) — получил письменное предупреждение за ненадлежащую проверку существующего клиента.
Наказания для ломбарда
Наибольший штраф среди небанковских учреждений получило ООО Ай Ломбард — в общей сложности 4,2 млн грн. Из них 4,1 млн грн — за полный провал организации первичного финмониторинга, включая отсутствие проверки клиентов, игнорирование правил в отношении публичных деятелей и предоставление НБУ недостоверной информации. Еще 100 тыс. грн — за нарушение порядка торговли иностранной валютой. Ломбард получил два письменных предупреждения за некорректное ведение анкет и выдачу кредитов и обслуживание нерезидентов в гривне без валютной лицензии.
Добавить комментарий